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獨家|證監(jiān)會立案,經(jīng)偵封門調查!外表光鮮的50億私募瑞豐達為何突然“跑路”

更新時間:2024-05-12 11:58:08作者:佚名

獨家|證監(jiān)會立案,經(jīng)偵封門調查!外表光鮮的50億私募瑞豐達為何突然“跑路”

一家看上去業(yè)績光鮮的中等規(guī)模私募“瑞豐達”,突然“人去樓空”,引發(fā)市場關注。

5月10日,浙江瑞豐達資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“瑞豐達”)的上海辦事處浦東新區(qū)北蔡鎮(zhèn)五星路727弄匯公館10號已正式被封。澎湃新聞注意到,樓宇門口貼有告示,“有關于浙江瑞豐達資產(chǎn)管理投資糾紛的事宜,請直接去浦東經(jīng)偵支隊咨詢處理!現(xiàn)經(jīng)偵支隊已經(jīng)介入封門調查?!蔽飿I(yè)保安告訴記者,“你也沒必要來這邊了,已經(jīng)有大幾十號人報警,建議前往經(jīng)偵支隊?!?/p>


瑞豐達上海辦事處樓宇門口貼有告示 澎湃新聞記者 戚夜云 圖



瑞豐達上海辦事處大門緊鎖 澎湃新聞記者 戚夜云 圖

此外,澎湃新聞最新獲悉,多個監(jiān)管部門已經(jīng)開展行動。瑞豐達注冊地的政府工作人員已經(jīng)于5月10日趕赴上海,在瑞豐達辦公地了解相關情況后,相關人員向澎湃新聞記者透露,將與上海經(jīng)偵會面了解最新案情,聽取意見。

5月11日深夜,證監(jiān)會發(fā)布消息稱,證監(jiān)會高度重視,迅速行動,組織證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會等相關單位開展核查。從目前掌握情況看,瑞豐達公司涉嫌多項違法違規(guī),證監(jiān)會決定對其立案調查,依法從嚴處理。證監(jiān)會已向公安機關等通報情況,加強協(xié)同配合。

下一步,證監(jiān)會會將與有關方面一道積極穩(wěn)妥推進風險處置,維護市場秩序,切實保護投資者合法權益。

旗下產(chǎn)品業(yè)績逆市飆升

中國證券基金協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)官網(wǎng)顯示,瑞豐達成立于2016年10月20日,2017年5月31日在中基協(xié)登記,實控人為邱文龍,注冊地在浙江省湖州市,辦公地址在上海市浦東新區(qū),注冊資本為3000萬元,實繳資本為750萬元。

據(jù)私募排排網(wǎng)資料,瑞豐達的管理規(guī)模在20億元-50億元,成立以來累計收益87.04%,年化收益10.11%。旗下一只名為瑞豐達時瑞一號的產(chǎn)品,成立2.1年以來收益高達795.43%,成立以來年化收益率為191.25%。

據(jù)市場人士分析指出,與近年來其他私募“爆雷”事件有所不同的是,瑞豐達事件的一大關注點是其對新三板市場的利用。

公開信息顯示,瑞豐達旗下的多只產(chǎn)品出現(xiàn)在多個新三板掛牌公司的十大股東中,比如賽融信、友聯(lián)盛業(yè)、農(nóng)匠科技、邦客樂、味福記、和嘉天健、浩添儲能等。

其中,多只掛牌個股最近出現(xiàn)了明顯的高位放量,比如賽融信、和嘉天健、農(nóng)匠科技等,且這些公司集中放量的時間都出現(xiàn)在事發(fā)前夕的5月7日。

其實,中基協(xié)官網(wǎng)資料已對瑞豐達的違規(guī)予以紅字提示,瑞豐達存在三類違規(guī)情形,即注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)、存在逾期未清算基金、在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%(不含50%)。另外,中基協(xié)還指出,瑞豐達不符合提供投資建議條件的第三方機構。

在股東結構上,中基協(xié)官網(wǎng)顯示,瑞豐達由邱文龍、劉力誠,分別持股80%、20%,邱文龍為實控人;而據(jù)天眼查披露的歷年年報,瑞豐達的股東結構在2022年兩度變更,最終由海南智慧城市控股集團有限公司(簡稱“海南智慧”)、上海青承文化俱樂部有限公司(簡稱“青承文化”)分別持股51%、49%法,法定代表人也由劉力誠變更為李濤。

據(jù)變更記錄,2022年1月,邱文龍、劉力誠退出瑞豐達股東行列,海南智慧和李濤成為新股東;8個月后,邱文龍、劉力誠分別卸任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、監(jiān)事;由李濤、李容分別接棒任職。與此同時,李濤退出股東行列,新增股東為青承文化。

瑞豐達與日贏控股關系匪淺

那么,這家被傳跑路的瑞豐達背后,究竟是怎樣的團隊在進行運作呢?

知情人士向澎湃新聞記者透露,此次被警方封控的匯公館10號樓主要為海南智慧團隊辦公所在地,海南智慧背后為隱形控制人為孫偉。

公開資料顯示,孫偉為日贏投資控股集團有限公司(簡稱“日贏控股”)總經(jīng)理、董事。澎湃新聞注意到,有自媒體曾發(fā)布一篇疑似孫偉的署名文章《一個東北人的“上海故事”》,孫偉在文章中表示,2012年,“我”與李敏、郭利敏一起創(chuàng)立了日贏控股。日贏控股的董事長為李敏。

知情人士告訴記者,“圈子里的人都認為李敏、孫偉為夫妻”。

官網(wǎng)資料顯示,日贏控股成立于2012年,擁有日贏健康、日贏資本、日贏教育、日贏地產(chǎn)四大板塊,旗下?lián)碛校夯ヂ?lián)網(wǎng)醫(yī)院、智能機器人、健康服務站、公募基金、私募股權、私募證券、其他類基金、保險公司、保險經(jīng)紀公司等。官網(wǎng)宣傳稿顯示,2019年,日贏控股旗下上市主體日贏控股有限公司(01741.HK)在香港上市。

日贏控股于中基協(xié)登記的主體公司為上海日贏股權投資基金有限公司(簡稱“上海日贏”),由日贏控股全資控股,登記的實控人為李敏。據(jù)變更記錄,自2014年起,孫偉、李敏二人同為日贏投資控股集團多年股東,孫偉也是在今年3月不再擔任該公司法定代表人。

澎湃新聞記者發(fā)現(xiàn),就在瑞豐達被封當日晚間,瑞豐達“鄰樓”匯公館8號同步被封。該樓棟為日贏控股辦公地,目前已經(jīng)禁止進入。樓前告示顯示,接到浦東新區(qū)經(jīng)偵支隊通知要求,暫時關閉8號樓該樓棟。有相關事宜需要處理請前往浦東新區(qū)經(jīng)偵支隊溝通咨詢。

5月11日,澎湃新聞記者從現(xiàn)場警方處了解到,警方正要求物業(yè)配合拆除日贏控股logo。物業(yè)人員表示,日贏控股從5月10日晚開始被警方封控,目前日贏控股員工居家辦公等通知。

瑞豐達對外推介的管理層

目前,天眼查數(shù)據(jù)顯示,瑞豐達實際控制人、法定代表人為李濤。澎湃新聞記者獲取的瑞豐達資料顯示,李濤畢業(yè)于重慶大學信息與計算機科學專業(yè),碩士研究生在讀。李濤曾在日贏集團總經(jīng)辦任職,澎湃新聞獲取到的瑞豐達員工手冊,也標記為日贏控股。

另據(jù)瑞豐達資料顯示,瑞豐達副總經(jīng)理為謝雪飛。中基協(xié)資料顯示,謝雪飛曾擔任如東兵房中學教師,工銀安盛人壽保險有限公司銷售部主管,江蘇福信財富資產(chǎn)管理有限公司南通分公司培訓部總監(jiān),隨后于2017年2月加入瑞豐達,任副總經(jīng)理。內部資料顯示,謝雪飛負責證券基金的投研,交易記錄分析,二級市場咨詢及渠道維護工作。

中基協(xié)資料顯示,瑞豐達合規(guī)風控負責人為陳慶驥,2023年11月開始任職。澎湃新聞記者獲取了多份內部資料顯示,此前合規(guī)風控負責人為葛易暇。葛易暇曾任職于無錫恒嵩投資,負責投資項目的分析和策劃投資策略,設計交易結構,風險控制,產(chǎn)品的設計等:2017年2月加入瑞豐達,負責建立公司風控管理體系,把控各類運營風險,審核各項法律相關問題。

瑞豐達對外宣傳時稱,有20位投資經(jīng)理,實際上,澎湃新聞從瑞豐達內部資料了解到,瑞豐達僅有三位投資經(jīng)理,分別為李超、邵士兵、周強。

瑞豐達資料顯示,李超,畢業(yè)于德國Diplom(FH)工商管理和工程師專業(yè),曾任花旗銀行上海投資經(jīng)理,上海新亞投資總經(jīng)理,長三角金融聯(lián)盟秘書長。

在瑞豐達資料上,邵士兵,本科畢業(yè)于遼寧大學應用數(shù)學專業(yè),碩士畢業(yè)于華東師范大學的藥理學和動物學;曾任職中信證券股份有限公司研究員,萬得投資部副總經(jīng)理,中科院藥物所,葛蘭素史克,擔任藥物研究開發(fā)科學成員。

另據(jù)瑞豐達資料顯示,周強,本科畢業(yè)于北京大學化學與分子工程學院材料化學專業(yè),后于加州大學伯克利分校取得化學工程碩士學位,曾任職于廣發(fā)基金、大成基金,擔任研究員。

此外,瑞豐達資料介紹,瑞豐達產(chǎn)品部負責人為孫超。孫超畢業(yè)于上海對外經(jīng)貿大學國際經(jīng)濟與貿易專業(yè),曾就任于恒生銀行、利得資本負責機構產(chǎn)品發(fā)行。法務部負責人為吳少清,畢業(yè)于蘇州大學經(jīng)濟法專業(yè),曾為江蘇眾冠律師事務所合伙人。

瑞豐達稱賬戶均由券商托管,資金交付路徑清晰、逐筆可查

內部資料顯示,瑞豐達風控管理架構包括四個環(huán)節(jié):風控簽字投研環(huán)節(jié)、基金設置安全條款、情景分析及壓力測試、產(chǎn)品風控條款落實。

瑞豐達重點關注的風險為經(jīng)濟環(huán)境的行業(yè)周期性波動風險,比如,股市黑天鵝事件、俄烏沖突、國際政治因素等。會根據(jù)當前經(jīng)濟環(huán)境適當優(yōu)化資產(chǎn)配置,加大低風險類產(chǎn)品的投資比例,比如債券、現(xiàn)金等。同時也會使用中觀周期性反轉策略,對于部分低估值處于行業(yè)低谷的股票進行布局。

如何控制產(chǎn)品的下行風險?瑞豐達在資料中表示,若基金設有預警止損線,則跟進預警止損線進行基金平倉操作,防止基金大幅度凈值下滑。同時會給投資人簽署基金補充協(xié)議,修改投資范圍、投資策略或調整預警止損線,以配合當前經(jīng)濟下滑行業(yè)所產(chǎn)生的風險。

瑞豐達在資料中進一步表示,若基金不設預警止損線,則會在投資配資的過程中加大中低風險的資產(chǎn)配置比例、降低股票換手率、縮短持倉周期、加大向投資人披露凈值的頻率等。給到投資人信心,同時優(yōu)化投資策略,等待經(jīng)濟環(huán)境緩解,行情上漲時的投資紅利。

那么,如何有效防范產(chǎn)品之間或產(chǎn)品向股東、自營資金和其他利益相關人輸送利益,以及通過何種程序處理違規(guī)和違反風險控制規(guī)定的行為?

瑞豐達在內部資料中表示,管理人在中基協(xié)后臺提交完整的道德風險防范措施,對于基金關鍵崗位的操作人員事先簽署保密協(xié)議,以高標準要求操作人員在基金運行操作過程中的合法合規(guī)。基金賬戶均由券商托管,資金交付路徑清晰,逐筆可查。在投資某股票前也會對該股票進行多維度的定性分析,確保投資股票無關聯(lián)利益輸送。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)存在不合規(guī)行為,上報中基協(xié)及證監(jiān)會。


瑞豐達相關信息

????據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù),目前瑞豐達共有68只產(chǎn)品在運作,2只提前清算,超半數(shù)產(chǎn)品的托管人為招商證券,此外國泰君安、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、財通證券、中國銀河證券、華安證券也托管了一部分產(chǎn)品。

資金有券商托管,似乎成為令投資人信服的一道防火墻。但如今看來,這道防火墻也并不牢固。

此外,據(jù)網(wǎng)傳合同,瑞達豐發(fā)行的所謂產(chǎn)品,存在收益兜底的情況。而提供兜底的,是一家名為“上海蒸冉投資管理有限公司”(下稱“蒸冉投資”)的公司。在上述產(chǎn)品認購合同中,蒸冉投資的身份是擔保方。按照合同約定,甲方對乙方認購的產(chǎn)品承擔安全保障,如最終清算退出發(fā)生虧損或收益低于8%,由甲方負責補足至8%年化收益(一年按照365天計算)如果最終退出收益大于8%,超過8%的收益部分均歸屬甲方所有。也就是說,蒸冉投資為瑞豐達某知產(chǎn)品進行兜底,保證投資者年化8%的收益。

相信隨著證監(jiān)會以及相關部門的介入,瑞豐達跑路疑云將被進一步厘清。