1、按照《公司法》等法律規(guī)定，不論是主板還是創(chuàng)業(yè)板公司，董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，均不得轉(zhuǎn)讓其所持公司股份。一年鎖定期滿后，擬在任職期間買賣公司股份的，應當按有關(guān)規(guī)定提前報交易所備案。
2、對創(chuàng)業(yè)板公司的控股股東和實際控制人，進一步要求其承諾，自公司股票上市之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、托管或公司回購其所持股份。對其他股東所持股份，如屬于在向證監(jiān)會提出首次公開發(fā)行申請前6個月內(nèi)(以證監(jiān)會正式受理日為基準日)進行增資擴股的，自公司股票上市之日起一年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓，而且必須承諾：自股票上市之日起24個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50%。也就是說，24個月后方可出售全部股份。對于其他股東所持股份，仍按照《公司法》的規(guī)定，自上市之日起滿一年后方可轉(zhuǎn)讓。
3、自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或者轉(zhuǎn)讓。
