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證監(jiān)會(huì):境內(nèi)企業(yè)境外轉(zhuǎn)板上市需經(jīng)備案程序

更新時(shí)間:2024-05-08 16:45:41作者:佚名

證監(jiān)會(huì):境內(nèi)企業(yè)境外轉(zhuǎn)板上市需經(jīng)備案程序

  中國證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第7號(hào):關(guān)于境內(nèi)企業(yè)由境外場(chǎng)外市場(chǎng)轉(zhuǎn)至境外證券交易所實(shí)現(xiàn)境外發(fā)行上市的監(jiān)管要求》。指引明確,境內(nèi)企業(yè)境外轉(zhuǎn)板上市的,應(yīng)當(dāng)按照境外首次公開發(fā)行上市相關(guān)要求,在境外提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件后3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。

  指引信息顯示,近期,某在境外場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌的境內(nèi)企業(yè)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了轉(zhuǎn)至境外證券交易所上市的申請(qǐng),在未履行境外首次公開發(fā)行上市備案程序的情況下,完成境外上市。上述行為違反了《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》相關(guān)規(guī)定。

  證監(jiān)會(huì)表示,根據(jù)試行辦法相關(guān)規(guī)定,境外發(fā)行上市指在境外證券交易所發(fā)行上市相關(guān)活動(dòng),境內(nèi)企業(yè)在境外場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌不屬于備案管理范圍。試行辦法第十六條規(guī)定“發(fā)行人境外首次公開發(fā)行或者上市的,應(yīng)當(dāng)在境外提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件后3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案”。境內(nèi)企業(yè)境外轉(zhuǎn)板上市的,應(yīng)當(dāng)按照境外首次公開發(fā)行上市相關(guān)要求,在境外提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件后3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。

  此外,根據(jù)《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理安排的通知》,試行辦法施行之日(即2023年3月31日),已在境外提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件、未獲境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者境外證券交易所同意的境內(nèi)企業(yè),應(yīng)當(dāng)在境外轉(zhuǎn)板上市完成前履行備案程序。(記者劉慧、劉羽佳)

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