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（原標題：5名80后操縱115個賬戶卻虧掉3.04億，被證監(jiān)會處以300萬元罰款）

財聯(lián)社7月27日訊，近日，中國證監(jiān)會發(fā)布了對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟5人的行政處罰決定書。處罰決定顯示，5人均為80后，其中陳維新時任安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司(以下簡稱鳳形股份)副董事長、總經(jīng)理。

經(jīng)查明，2017年10月9日至2018年2月28日，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。

引人注意的是，李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟已經(jīng)成為監(jiān)管部門處罰名單上的“?？汀薄Ｆ渲?，李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作，對外號稱“華北第一操盤手”；朱一棟曾任大連電瓷董事長。

兩人此前上演過聯(lián)手操縱“大連電瓷”卻巨虧5.51億元的尷尬戲碼，李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會處以200萬元罰款，終身禁入證券市場。朱一棟則因非法集資超500億元數(shù)罪并罰被判處無期徒刑。

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以下為處罰決定書原文：

中國證監(jiān)會行政處罰決定書（陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟）

〔2023〕55號

當事人:陳維新,男,1986年11月出生,時任安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司(以下簡稱鳳形股份)副董事長、總經(jīng)理,住址:上海市浦東新區(qū)。

張兆陽,男,1989年5月出生,住址:上海市嘉定區(qū)。

朱瑞,男,1989年2月出生,住址:河南省洛陽市洛龍區(qū)。

李衛(wèi)衛(wèi),男,1986年11月出生,住址:山西省忻州市繁峙縣。

朱一棟,男,1982年2月出生,住址:江蘇省鹽城市阜寧縣。

依據(jù)2005年修訂《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟操縱“鳳形股份”行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)提出陳述申辯意見,并要求聽證。應(yīng)張兆陽、朱瑞要求,我會于2023年4月18日召開第一場聽證會,聽取陳述申辯意見。應(yīng)李衛(wèi)衛(wèi)要求,我會于2023年5月29日召開第二場聽證會,但李衛(wèi)衛(wèi)缺席聽證,也未委托代理人參加聽證,視為放棄聽證權(quán)利。陳維新、朱一棟未提出陳述申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

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經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實:

一、合謀操縱“鳳形股份”

陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理,負責鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司(以下簡稱雄偉精工)100%股權(quán)項目的實際運作。2016年9月鳳形股份發(fā)布非公開發(fā)行A股股票預(yù)案。2016年10月鳳形股份向中國證監(jiān)會報送非公開發(fā)行股份申請。2016年底、2017年初,經(jīng)他人介紹,陳維新初次認識從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽。2017年8月,鳳形股份收購雄偉精工項目申請獲中國證監(jiān)會審核通過。由于當時“鳳形股份”股價低于發(fā)行價,為了維持股價,確保非公開發(fā)行順利實施,2017年9月陳維新和張兆陽達成合作,開始著手維護“鳳形股份”股價事宜。雙方約定陳維新提供資金,張兆陽操作維護股價,確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上,目標股價最好在發(fā)行價上10%左右。陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責與張兆陽聯(lián)系。為完成維護股價事宜,張兆陽找到朱瑞一同參與。張兆陽負責資金承攬,經(jīng)朱瑞介紹通過配資中介路某強、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個,二人負責交易決策。

2017年9月至2018年1月,陳維新先后打款9,600萬元用作操縱“鳳形股份”的保證金,資金源于自有資金及借款。期間,張兆陽、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗。2017年11月,經(jīng)朱瑞介紹,張兆陽、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2,800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi),轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責操作,張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與,從事相關(guān)對接和交易操作事宜。轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊操作后,朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉(xiāng),接受朱一棟安排)通過提供資管賬戶、借入個人賬戶、提供資金、參與交易操作等也加入到操縱“鳳形股份”事項中。2017年11月底,朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉交易事項,張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負責具體實施,一方賣出“鳳形股份”,另一方買入“鳳形股份”。2017年12月,張兆陽將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護股價事宜告知鄧某。隨后,陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽見面,李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔張兆陽對陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同,借款金額為1億元,張兆陽為擔保人。

二、控制使用115個證券賬戶操縱“鳳形股份”

2017年10月9日至2018年2月28日,當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,連續(xù)買賣“鳳形股份”,在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”,不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量,導(dǎo)致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日,賬戶組累計虧損3.04億元。具體如下:

(一)賬戶組實施操縱的總體情況

操縱期間,賬戶組單日買入數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有31天,峰值達到55.32%;賣出數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有23天,峰值達到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達2.25億元,總買入成交金額為21.56億元,總賣出成交金額為18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢。

2017年10月9日至11月10日,該階段操縱“鳳形股份”主要由朱瑞和張兆陽負責,持股比例由1.35%上升至2.85%,10月9日持倉1,185,960股,期間伴隨少量的反向交易和對倒交易,持股緩慢增加至11月10日的2,504,360股,股價先由34.18元降至32.18元,后又拉升至34.20元,股價較為平穩(wěn)。

2017年11月13日至2018年2月28日,該階段操縱“鳳形股份”主要由李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟負責。2017年11月13日至2018年1月17日系主要的建倉拉抬期,持股比例由2.91%上升至18.92%。其中,在2017年11月27日持股比例為6.03%,持股首次達到5%以上。2017年11月15日,賬戶組開始實施反向交易、對倒交易激活市場成交量,當日持倉2,884,860股,股價開始上漲。2017年11月21日至2018年1月17日,賬戶組實施大量反向交易和對倒交易拉抬股價,該期間交易日41天,存在反向交易40天,對倒交易34天,反向交易量合計25,061,357股,對倒交易量9,678,793股,日內(nèi)反向交易占賬戶組成交量最高達43.23%,日內(nèi)對倒交易占市場競價成交量最高達25.37%。2017年12月28日,賬戶組大幅拉抬股價至封漲停,當日以漲停價格申買量占市場漲停價格申買總量的69.59%,當日持倉合計8,812,713股。在該建倉拉抬期間,股價由34.19元最高拉升至49.50元,股價拉升幅度高達44.78%,賬戶組合計買入委托8,504筆共5,309.56萬股,合計買入成交金額達18.07億元,合計買入成交4,479.76萬股,平均每日的買入成交數(shù)量占全市場買入成交數(shù)量的比值為21.24%。2018年1月18日至2月28日為出貨期,賬戶組累計賣出5,590筆共2,101.65萬股,賣出成交金額6.46億元。

(二)賬戶組實施的操縱行為

操縱期間,賬戶組利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,連續(xù)買賣“鳳形股份”,并且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價的行為。2017年11月27日,賬戶組持股占總股本比例首次達到5%后繼續(xù)增持,于2018年1月17日達到峰值16,646,713股,持股占總股本比例達18.92%,期間53個交易日持股占總股本比例超過5%。操縱期間共有93個交易日,其中賬戶組66天持股量占流通股本比例超過5%,53天持股量占流通股本比例超過10%。期間賬戶組共有89個交易日參與交易,合計買入5,236.59萬股,買入金額21.56億元,賣出5260.96萬股,賣出金額18.80億元。賬戶組共52個交易日成交量占比超過10%,于2018年1月11日成交占比達到最高46.48%。賬戶組持有流通股股份占總流通股份總量10%以上且連續(xù)十個交易日累計成交量達到同期該證券總成交量20%以上的時間段合計達25個。此外,以“盤中30分鐘內(nèi)漲幅超過2%,買入占比超過30%”為標準,賬戶組共發(fā)生22次盤中大幅拉抬股價行為,平均拉抬幅度為4.11%,最高拉抬幅度為9.15%,并多次存在拉抬后反向賣出行為。以“尾盤15分鐘內(nèi)漲幅超過2%,買入占比超過30%”為標準,賬戶組共發(fā)生3次尾市拉抬股價行為,尾市階段平均拉抬幅度為3.19%。

操縱期間,賬戶組存在大量反向交易、對倒交易行為。賬戶組在參與交易的89個交易日中,57個交易日內(nèi)存在反向交易,合計反向交易2,897.85萬股,日內(nèi)賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為43.23%,平均10.51%;44個交易日存在對倒交易,平均對倒比重為5.03%,其中7個交易日對倒比重超過10%,2018年1月11日對倒比重達到最高25.37%。

操縱期間,以“時段內(nèi)賬戶組申買量占全市場比例20%以上且賬戶組申買對應(yīng)撤單量占賬戶組申買量比例20%以上”為標準,合計有3個交易日存在虛假申報情況,主要手法是虛假申報買單,誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。2017年11月13日9:35:34至9:56:28,賬戶組申買49,800股,占全市場申買量的29.66%,將股價由34.20元拉升至34.52元,9:51:30至9:58:18賬戶組撤單22,700股,占賬戶組申買量的45.58%。2017年11月29日9:15:03,賬戶組申買30,000股,占全市場申買量的34.48%,9:30:00賬戶組將該買單撤銷,撤單量占賬戶組申買量的100.00%,撤單后賬戶組賣出70,000股,金額247.50萬元,下一交易日賣出115,895股,金額394.54萬元。2017年12月26日10:35:10,賬戶組申買80,000股,占全市場申買量的100%,11:07:24賬戶組將該買單撤銷,撤單量占賬戶組申買量的100.00%,撤單后賬戶組賣出59,000股,金額217.48萬元,下一交易日賣出1,546,000股,金額5,648.53萬元。賬戶組上述買單明顯不以成交為目的。

(三)“鳳形股份”二級市場異動情況

2017年11月至2018年2月期間,“鳳形股份”走勢明顯異常:股價走勢先大幅上漲后急速下跌。操縱期間,該股累計下跌34.96%,同期中小板綜指累計下跌7.92%,偏離27.04個百分點。其中,2017年11月24日至2018年1月30日該股累計上漲38.44%,同期中小板綜指累計下跌1.76%,偏離40.20個百分點;2018年1月31日至2018年2月23日該股累計下跌57.26%,同期中小板綜指累計下跌5.94%,偏離51.32個百分點。此外,2017年11月24日至2018年1月30日,股價上漲趨勢與同期上市公司發(fā)布了業(yè)績虧損擴大修正公告相背離;2018年1月31日至2018年2月23日,股價下降趨勢與同期上市公司發(fā)布了重大對外投資合作停牌事項相背離。

上述違法事實,有詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、交易所數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認定。

我會認為,當事人上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

張兆陽在陳述申辯及聽證過程中提出:第一,關(guān)于第一階段,申辯人除了加杠桿和找朱瑞操盤,沒有做其他事情,且第一階段只有買入持有、做T操作,對反向交易和對倒交易不知情、不負責具體交易。第二,關(guān)于第二階段,申辯人最初不認識李衛(wèi)衛(wèi),此次事件中因為朱瑞就見過幾次,幾乎沒有交談;不認識朱一棟。對于第二階段李衛(wèi)衛(wèi)買的股票、用的賬戶,申辯人不知情,且從未與他們溝通過交易“鳳形股份”事項。申辯人既沒有現(xiàn)金、也沒有賬戶,更沒有參與對“鳳形股份”交易的任何討論。第三,關(guān)于申辯人與朱瑞責任的劃分。朱瑞是交易的實際決策和執(zhí)行者。綜上,張兆陽請求酌情予以寬大處理。

朱瑞及其代理人在陳述申辯及聽證中提出:第一,認定構(gòu)成操縱的指標標準依據(jù)不明。第二,第一階段資金少,反向交易、對倒交易等違法行為用得很少,股價也很穩(wěn)定,偏離幅度小很多,即便有操縱市場的故意,但是并沒有達到危害的后果,行為上應(yīng)該理解為“未遂”。第三,朱瑞相比張兆陽情節(jié)輕,作用小。第四,系初次違法,積極配合調(diào)查,承諾今后絕不再犯錯。綜上,朱瑞請求從輕處罰。

李衛(wèi)衛(wèi)在陳述申辯中提出:第一,張兆陽、朱瑞操作“鳳形股份”的前期證券賬戶并未轉(zhuǎn)交給申辯人。初次見面商談配資是朱瑞、張兆陽、滕某濤及其操盤手,申辯人只是中間人。未讓申辯人接手維護股價。第二,申辯人未控制過張兆陽配資操縱“鳳形股份”的賬戶和后期換倉新增賬戶。申辯人未參與上述賬戶的對倒、拉升、大額申報、撤單換手等操作。綜上,李衛(wèi)衛(wèi)請求中國證監(jiān)會復(fù)核本案事實。

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經(jīng)復(fù)核,我會認為:

第一,現(xiàn)有證據(jù)足以認定陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟合謀操縱“鳳形股份”。本案操縱違法事實分為兩個階段,兩個階段構(gòu)成一個操縱行為整體。相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)借款協(xié)議、上市公司相關(guān)公告等在案證據(jù)足以證明:第一階段由陳維新提供資金給張兆陽,經(jīng)朱瑞介紹,張兆陽通過配資中介引入配資、借用證券賬戶,張兆陽、朱瑞共同負責交易決策。第二階段張兆陽、朱瑞將前期操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2,800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi),轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責操作。期間,張兆陽對接上市公司方,向陳維新引薦李衛(wèi)衛(wèi)操縱“鳳形股份”,為陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)的借款協(xié)議承擔保證責任,并參與換倉交易事項;朱瑞將李衛(wèi)衛(wèi)引薦給張兆陽,并參與換倉交易事項。

第二,本案賬戶控制關(guān)系從以下維度綜合認定:一是指認、自認,從主觀方面反映賬戶的實際控制關(guān)系;二是交易終端關(guān)聯(lián)性,即賬戶下單交易所使用的硬件終端信息IP、MAC或手機號的重合情況;三是涉案賬戶資金流轉(zhuǎn)與當事人控制的銀行賬戶的資金關(guān)聯(lián)情況;四是操縱期間證券賬戶的交易趨同度。綜合上述維度,足以認定115個證券賬戶由本案當事人控制使用。

第三,本案賬戶組采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“鳳形股份”,在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”,不以成交為目的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量,足以認定當事人主觀上具有影響證券交易價格或者證券交易量的故意,客觀上實施了操縱證券市場的行為,且具有比較嚴重的社會危害性,應(yīng)當受到行政處罰。

第四,我會已充分考慮客觀違法事實、當事人主觀惡性和配合程度等主客觀因素,綜合考量了五位當事人在違法事實中的地位、作用,量罰適當。

綜上,對張兆陽、朱瑞和李衛(wèi)衛(wèi)的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,我會決定:對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中,對陳維新處以80萬元罰款,對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款,對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2023年7月14日